国信证券：厚植合规文化，推进法商融合，助力稳健发展

2019年11月，在证券基金行业文化建设动员大会上，易会满总裁提出了合规，诚信，专业，稳定的文化理念。

强调合规是底线证券公司作为资本市场最重要的专业机构，必须坚持把遵守法律法规和监管要求作为一切业务活动的第一准则

最近几年来，国信证券深入践行行业文化建设，坚守资本市场守门人职责，通过持续培育合规文化，进一步推进法商融合，不断积聚法治力量，助力企业和行业稳健发展。

优化机制+加强宣传，不断培育合规文化。

建设合规文化不仅是践行社会主义核心价值观的必然要求，也是证券基金行业鲜明特色的深刻体现。

证券行业开展文化建设以来，国信证券不断完善合规管理机制，不断提升合规履职效率，将文化建设纳入各项合规管理工作，进一步提升合规管理的深度，广度和有效性，实现了合规管理体系在所有业务链条和组织架构的全覆盖。

日前，国信证券召开风控合规专题会议，强调人人都是风险官，人人都是合规官，要求各单位齐心协力做好风控合规工作，防止重大风险事件发生，为公司稳健发展保驾护航。

目前，国信证券依据《国信证券股份有限公司合规管理办法》制定了60余项合规管理制度，并在公司层面建立了定期的制度评估机制，提高制度管理的规范化水平同时，继续推进合规管理体系建设，建立健全合规报告机制，加强合规管理岗位绩效管理等，不断提高合规管理的效率

在国信证券的日常经营管理中，合规文化的宣传也随处可见。

通过及时发送新规快报，合规简报，每周新规动态等，将形成常态化宣传每年多次组织合规风控培训，向全体员工发送重点监管处罚案例和行业风险案例警示，加强合规警示教育同时，国信证券还以合规管理体系建设试点工作为契机，更新制作合规管理体系建设专辑，发布合规管理动画视频，不断提升合规宣传实效

此外，国信证券还制定了《国信证券股份有限公司员工学习遵守重要合规制度承诺书》，《国信证券股份有限公司遵守行业文化和公司文化承诺书》等一系列承诺文件，每年由全体员工签署，不断督促员工践行行业文化理念，参与合规文化建设。

从机制的优化到理念的形成，国信证券的合规文化已经逐渐融入到每一位员工的心中，融入到各项制度和流程中，成为集体的标识和气质，为业务发展提供源源不断的驱动力。

总分联动+内外结合持续推进法商融合。

资本是一个以规则为导向的市场，当法治盛行时，市场繁荣。

国信证券持续推进法律事务与公司战略，业务发展，企业文化的深度融合，将合法性审查作为重大决策的必经程序公司法律合规团队参与董事会，总裁办公会等重大会议和事件的决策程序，有效防范法律风险，确保各项改革和决策于法有据通过总支联动，内外结合的法律管理体系，将法律事务与业务有机结合，提高法律事务整体水平和法律风险防控能力

2022年7月，位于国鑫金融大厦的法治教育基地正式启用涵盖法治大讲堂，观赏区，产品展示区，普及区，法律咨询室，模拟交易区，互动交流区，法律阅览室等多个特色区域基地普法，法律文化建设和投资者教育的有机结合，充分展现了国鑫证券政企共建，法商融合的特色理念除总部基地外，国信证券还在京，杭，Xi，武汉，重庆，长沙，厦门等七个地区累计投资1.76亿元，精心打造功能齐全的区域性金融+法治宣传教育基地，形成总部辐射全国，总分合一的1+N全国宣传教育基地

早在2017年11月，国信证券就获得深圳市人大常委会法工委授牌，正式成为深圳市人大常委会立法联系点，直接参与立法论证和研究，发挥其专业价值2020年8月，国信证券通过深圳市司法局审批，成为深圳市政府立法工作联系单位2021年11月，国信证券与深圳市司法局正式签署战略合作协议，共同将公司的投教基地建设成为全国普法基地，科普与普法结合基地，法律与商业融合基地

日前，由深圳市司法局，深圳市普法办，深圳市国资委主办，国信证券承办的2022宪法宣传周在国信证券法治宣传教育基地成功举办通过线上线下相结合的活动，让群众重温宪法历史，感受法治的力量超过79000人打卡，约1500余本书在街上派发给市民活动全程视频也对外播放，营造了浓厚的普法宣传氛围

未来，国信证券将秉承合规自律，专业务实，诚信稳健，责任和谐的公司文化理念，进一步将守法合规融入公司文化建设和日常经营管理中通过持续培育合规文化，持续推进法律与业务的融合，为资本市场的高质量发展贡献力量

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